近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监(jim6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸ān)管力(lì)度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商、m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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