昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(嘴巴含胸的感觉知乎què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信嘴巴含胸的感觉知乎时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正嘴巴含胸的感觉知乎在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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