昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够保障客(kè)户设施的(d世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼e)安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼)规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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